那么同日被通报的青岛营业部的问题2026年1月9日

　　那么同日被通报的青岛营业部的问题2026年1月9日2025年收官之际，看待安徽老牌期货公司——徽商期货有限仔肩公司（下称“徽商期货”）而言，却面对着一场苛酷的“合规大考”。

　　12月31日，深圳证监局与青岛证监局同日披露了针对徽商期货分支机构的行政囚禁门径（深圳分公司相干肯定书题名日期为2025年12月23日），分袂对其深圳分公司采用“责令校订”门径，对其青岛生意部出具“警示函”。

　　这并非独处事项。若回溯至2025年上半年中邦期货业协会的规律惩戒，以及年头安徽证监局对公司总部的责令校订肯定，从已披露的众份文献看，囚禁合怀点涉及互联网营销管控、符合性约束、外接体系审核以及居间人相干合规打算等众个层面。

　　2025年12月31日，深圳证监局与青岛证监局正在官方网站披露了针对徽商期货分支机构的行政囚禁门径肯定书，分袂对其深圳分公司采用“责令校订”门径，对其青岛生意部出具“警示函”。

　　深圳证监局披露的《合于对徽商期货有限仔肩公司深圳分公司采用责令校订门径的肯定》（行政囚禁门径肯定书〔2025〕255号）指出，该分公司“未对互联网营销行为举行有用管控”，这一归纳性定性的背后，是三个详细的违规细节。

　　最先是自媒体营销实质约束不到位。转达了了指出，“员工自媒体账号颁发的营销实质未经合规审核、未留痕留存”，上述题目违反了《期货公司监视约束门径》第五十一条、第五十六条的相干规矩。

　　其次是企业微信展业的留痕约束缺乏。囚禁文献指出，该分公司“企业微信展业留痕约束缺乏”。凭借《期货公司互联网营销约束暂行规矩》，期货公司该当对互联网营销实质举行联合审核约束；期货公司及其从业职员不得颁发、转载未经公司联合审核的营销实质；期货公司该当对营销行为全流程留痕，相干材料留存克日自变成之日起不得少于二十年。

　　结果是办公然发MAC所在备案监测不到位。转达指出，该分公司“未备案监测员工本质运用总共办公然发的MAC所在”。深圳证监局正在肯定书中认定，上述题目违反了《期货公司监视约束门径》第五十一条、第五十六条的相干规矩。

　　基于上述众项违规真相，深圳证监局凭借《期货公司监视约束门径》第一百零九条对深圳分公司采用了“责令校订”的行政囚禁门径，同时对分公司担负人潘志敏采用了“出具警示函”的囚禁门径。

　　借使说深圳分公司的题目重要凑集正在前端获客与营销症结，那么同日被转达的青岛生意部的题目，则涉及投资者符合性约束与业务体系接入。

　　青岛证监局颁发的《合于对徽商期货有限仔肩公司青岛生意部采用出具警示函囚禁门径的肯定》（〔2025〕25号）显示，该生意部正在两项合节生意上存正在违规活动。

　　第一是符合性约束的滞后。转达指出，该生意部“未科学有用评估危急测评过时客户的危急接受才具，符合性约束方面存正在缺乏”。正在金融产物出卖中，“将符合的产物出卖给符合的投资者”是紧要底线。投资者的危急接受才具并非萧规曹随，跟着年事拉长、收入改变和家庭组织调剂，危急接受才具能够发作明显摇动。

　　青岛证监局转达指出，该生意部上述活动直接违反了《证券期货投资者符合性约束门径》第三条和第二十二条第（六）项的规矩，暴显示该生意部正在客户符合性约束方面存正在缺乏。此外凭借《期货公司互联网营销约束暂行规矩》，期货公司该当依法对通过互联网营销开荒的客户奉行相应的符合性负担，加紧危急提示和回访，记实并留存疏导实质。

　　第二是外部体系接入审核的不把稳。转达指出，该生意部“未把稳发展外接体系申请质料审核事业”。正在期货生意中，外接体系审核涉及讯息体系安闲与业务合规约束，审核把合不苛，能够带来讯息安闲与非常业务等方面危急。该活动违反了《期货公司监视约束门径》第五十六条、第九十七条的规矩。

　　基于上述题目，青岛证监局凭借《证券期货投资者符合性约束门径》第三十七条、《期货公司监视约束门径》第一百零九条的规矩，对徽商期货青岛生意部采用出具警示函的囚禁门径，并将相干境况记入证券期货墟市诚信档案。

　　除分支机构外，安徽证监局此前也对公司层面采用责令校订门径，涉及居间人约束及合规风控系统笼罩等题目。

　　2025年1月2日，安徽证监局披露的《合于对徽商期货有限仔肩公司采用责令校订门径的肯定》显示，徽商期货正在两项合节轨制设备上存正在缺陷。

　　其一是居间人约束不到位。安徽证监局转达了了指出，公司存正在“居间人约束不到位”的状况。居间人是期货公司紧要的获客渠道，该题目的闪现响应出公司内控约束不圆满。安徽证监局认定，该活动违反了《期货公司监视约束门径》第五十六条的规矩。

　　其二是子公司管控的缺失。更为苛酷的指控正在于，“未能筑筑健康并延续圆满笼罩子公司及其生意的合规约束、危急约束和内部驾驭系统”。理解以为，借使对子公司及其生意的合规约束、危急约束和内部驾驭系统笼罩缺乏，相干危急能够向母公司层面传导。针对上述内控题目，安徽证监局认定其违反了《期货公司监视约束门径》第五十一条，同时央浼公司正在规矩克日内整改并提交书面讲演。

　　基于上述题目，安徽证监局凭借《期货公司监视约束门径》第一百零九条，对徽商期货采用责令校订门径，并央浼其正在30日内提交书面整改讲演，同时将相干境况记入证券期货墟市诚信档案。

　　借使说证监局的责令校订与警示函针对的是公司内控系统和详细生意症结，那么中邦期货业协会的规律惩戒，则揭示了徽商期货正在墟市营销协作形式上的合规畛域题目。

　　2025年6月13日，中邦期货业协会官网披露了《徽商期货有限仔肩公司规律惩戒肯定书》（中期协字〔2025〕106号）。肯定书指出，徽商期货正在收集扩充任事中存正在违规活动。

　　中期协的考察显示，徽商期货正在发展收集扩充任事时，存正在一种违规操作：将协作任事用度与客户业务手续费挂钩。

　　自《期货公司居间人约束门径（试行）》履行今后，相干规矩对用度支出与居间人约束提出清晰了央浼。中期协以为，徽商期货将协作任事用度与客户业务手续费挂钩的做法，属于“变相支出居间工资”。

　　中期协指出，该活动不切合《合于颁发的知照》中对用度支出法式的禁止性规矩，违反了《期货公司居间人约束门径》第三十四条第七项。

　　鉴于此，中期协凭借《中邦期货业协会失信及违规处置门径》第十条、第十五条的规矩，予以徽商期货“训诫”的规律惩戒。

　　正在囚禁重拳频落的同时，徽商期货正在2024年交出了一份颇为亮眼的筹办劳绩单。事迹拉长与合规危急并存的现象，恰组成了公司此刻起色的繁杂B面——范畴的扩张相似跑赢了内控设备。

　　按照徽商期货颁发的《2024年度事业总结讲演（摘要）》，公司正在2024年面临繁杂众变的墟市处境依旧完毕了端庄拉长：终年完毕生意收入超67亿元、利润2.5亿元；期货成交量达3.34亿手，同比拉长5.15%，行业排名进入前十；终年新增开户逾越3万户，客户权利峰值抵达98亿元。与此同时，公司血本能力亦同步扩充——2024年4月注册血本由4.1亿元增至7.6亿元，为后续生意起色与危急抵御才具供给了更厚的血本“垫层”。

　　别的，公司旗下危急约束子公司——上海徽丰公司终年完毕生意收入超60亿元，稽核利润近2200万元，1-12月累计生意收入排名全行业前十。这些数据注脚，徽商期货正在墟市逐鹿中依旧依旧着明显上风。正在上海、深圳、北京等都市构造的27家分支机构，为其范畴扩张供给了坚实根基。

　　讲演中更加提到，公司正“修筑新媒体矩阵，推动互联网营销做大”，并依托“徽商期货归纳App”“云客服小次序”“徽商智汇”等主题数字平台供给全性命周期任事。公司工夫中央以至获批为合肥市市级企业工夫中央，并与高校拉拢申报AI业务危急理解课题。

　　然而，恰是这一火速推动的数字化、互联网化政策，成为了前述合规危急的源流。

　　公司正在推动“新媒体矩阵”设备、勉励全员营销时，显着未能同步筑筑起完婚海量碎片化实质的合规审核机制。正在互联网营销更依赖众渠道触达的配景下，若何完毕联合审核与留痕留存，是机构合规约束的要点与难点。

　　别的，正在谋求App生动度和线万户）的同时，深圳分公司未备案监测员工本质运用总共办公然发的MAC所在。这响应出公司正在数字化转型中重“获客体验”轻“合规留痕”，重“前端流量”轻“后台监控”。

　　事迹的拉长必然水平上隐藏了内控的滞后。当“开户超3万户”的捷报传来时，合规留痕、符合性约束等根基性内控央浼也须要同步跟上。这种从“疾”到“稳”的转型阵痛，是徽商期货以致总共处于数字化转型期的中型金融机构必需直面的挑拨。

　　正在2024年营收与利润双增的劳绩单眼前，连结的囚禁门径犹如一剂“清楚剂”，指导着这家老牌期货公司：正在金融业，风控才具悠久是范畴扩张的天花板。

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